Be erwirbt 86% der Firstwaters GmbH

Informationen für Investoren – 14. Januar 2021 // Mailand

Be erwirbt 86% der Firstwaters GmbH, einem führenden Anbieter des Management-Consultings für Corporate & Investment Banking

Be Shaping The Future S.p.A. (“Be” oder die Firma – BEST.MI), ein Unternehmen, das im STAR-Segment der Borsa Italiana gelistet und einer der führenden italienischen Anbieter von professionellen Dienstleistungen für die Finanz Finanzindustrie ist, hat eine Einigung über den Erwerb von 86% des Stammkapitals der Firstwaters GmbH erzielt, einer Unternehmensberatung mit Sitz in Frankfurt am Main und Wien, die Dienstleistungen für Finanzinstitute anbietet.

Firstwaters wurde im Jahr 2000 gegründet und ist ein anerkannter Spezialist für Transformations-Projekte in der gesamten Wertschöpfungskette des Corporate & Investment Banking (Front-Office, Pricing/Modelling, Settlement, Accounting, Market Risk Management) für verschiedene Asset-Klassen (FX/MM, IRD, CRD, Equities, Commodities, etc.) und Finanzinstrumente (Spot, ETD, OTC-Derivate).

Firstwaters erfüllt alle Kriterien eines Unternehmens, das wir gerne in unserer Gruppe haben – sagt Stefano Achermann, CEO von Be: sie haben ein renommiertes Team, eine Repräsentanz in unserem zweiten Heimatmarkt – der DACH-Region – und exzellente Fähigkeiten in der digitalen Transformation. Firstwaters hat ein großes Potenzial für Interaktion und Synergien mit allen anderen Einheiten der Gruppe. Wir freuen uns, das gesamte Firstwaters-Team willkommen zu heißen. Mit Marco Fäth, Martin Peter und Swati Buderbach, den drei Geschäftsführern, sind wir bereit,  großartige Arbeit zu leisten, um unsere Marktführung auszubauen.

Firstwaters ist als Partner von führenden deutschen und österreichischen Banken für die erfolgreiche Umsetzung von Business-, Transformations- und Systemintegrationsprojekten bekannt – erklärt Marco Fäth, Gründer und Geschäftsführer von Firstwaters. Unsere Gespräche mit der Be Group haben gezeigt, dass wir die gleiche Leidenschaft und das gleiche Engagement teilen, um Finanzmarktteilnehmern mit hervorragenden Beratungsleistungen zu dienen. Wir freuen uns auf eine Periode des beschleunigten Wachstums, da der Eintritt in die Be Group eine Vielzahl von Möglichkeiten für unser Geschäft und unsere Berater innerhalb und außerhalb unseres derzeitigen Tätigkeitsbereichs bieten wird.

Die Vereinbarung sieht vor, dass Be im ersten Quartal 2021 zunächst 85,71 % des Aktienkapitals von Firstwaters zu einem Preis von 10,2 Mio. € erwirbt.

Das restliche Aktienkapital bleibt in den Händen der beiden Geschäftsführer Marco Fäth und Martin Peter, die das Wachstum der Firma auch weiterhin vorantreiben werden. Be wird dann die Übernahme der restlichen Anteile zum Ende des Geschäftsjahres 2024 abschließen. Der verbleibende Preis wird sich an den Ergebnissen des Unternehmens in den Jahren 2022, 2023 und 2024 orientieren.

Unser Unternehmen ändert ihren Namen

Die targit GmbH wird in Kürze ihren Namen ändern und trägt dann den Firmennamen Be Shaping the Future GmbH.

Was bedeutet das für Sie?

Wir bleiben in unserer bisherigen Form, mit unserem Team, unseren Produkten, unseren Dienstleistungen in alt bekannter Qualität wie gewohnt und unverändert erhalten.

Die targit GmbH ist schon seit Jahren Teil der Be Group, im Zuge der nun anstehenden Namensänderung in Be Shaping the Future GmbH sind wir weiterhin bestrebt, unseren Marktwert in Österreich und in Europa auszuweiten, zu entwickeln und zu stärken.

Die Auswirkungen von COVID-19:Aushalten, verwandeln, fortschreiten!

Der COVID-19 marschiert weiterhin mit langsamerem – aber definitiv nicht zu ignorierendem – Tempo um den Globus und in den letzten Monaten mussten wir uns alle im Handumdrehen an neue Regeln des Handelns anpassen: von einfachen täglichen Aufgaben wie (nicht) zur Arbeit gehen oder ein neues Paar Schuhe kaufen, bis hin zu Veranstaltungen mit mehreren Unternehmen sowie geschäftlichen oder privaten Reisen.

Es gibt drei gemeinsame Parallelen der aktuellen globalen Situation mit ähnlichen aus der Vergangenheit (in chorologischer Reihenfolge) – die Grippepandemie von 1918, der 2. Weltkrieg und die Finanzkrise von 2007-2009. Lassen Sie uns kurz einige Ähnlichkeiten und Unterschiede hervorheben:

– Die Grippepandemie von 1918. Ähnlichkeit – in beiden Fällen gibt es eine schwere Krankheit, der Hauptunterschied – die modernen Gesundheitssysteme und das persönliche Bewusstsein und Wissen

– Der 2. Weltkrieg. Die Ähnlichkeit – globale Abschottung, der Unterschied – Nationen und Länder arbeiten zusammen, um die Situation zu überwinden.

– Die Krise 2007-2009. Ähnlichkeit – enorme Verluste, Geschäftsunterbrechungen und Arbeitslosigkeit. Der Unterschied – jetzt sind die Banken nicht das Problem, sondern Teil der Lösung.

 

Wir alle werden uns an neue Routinen, Prinzipien und Arbeitsweisen in der Arbeit, im Privaten und im gesellschaftlichen Leben anpassen müssen. Das wird nicht von heute auf morgen geschehen, aber es gibt Lehren und gute Praktiken aus der gegenwärtigen Situation, die genutzt werden könnten und sollten, um eine schnellere Erholung gewährleisten und Geschäftsmodelle zu entwickeln, die gegen künftige Schocks und Störungen resistent sind.

Viele der Unternehmen in den betroffenen Ländern und Regionen reagierten schnell und angemessen, um ihre Betriebsabläufe neu zu gestalten, ihre Mitarbeiter und Kunden zu schützen und Dienstleistungen und Produkte auf neue Art und Weise anzubieten. In den meisten Staaten sehen wir eine beachtenswerte Zusammenarbeit zwischen Wirtschaft, Verwaltung und Gesellschaft. 

“Endure, Transform, Progress” ist ein einfaches Motto, das Modelle, Prozesse und Lösungen umfasst, die die Geschäftskontinuität sicherstellen und zukünftige Störungen und Risiken minimieren können. Diese drei Worte umfassen verschiedene Ansätze und Maßnahmen wie

– Geschäftskontinuität und Ressourcen erhalten

– Kundenbetreuung erhöhen

– Unterstützung der Mitarbeiter

– Ausweitung der Pläne, die über nahe Zukunftsziele hinausgehen

– Digitalisierung ermutigen und in diese investieren

– Anpassung und Verbesserung des Dienstleistungsangebots

– Vertrauen Sie den Experten

 

Diejenigen, die schnell und angemessen reagieren und die Auswirkungen von COVID-19 ertragen, werden für die Zukunft besser aufgestellt sein.

 

 

Marian P.

Neue Auflage (5.) der EU-Richtlinie zur Bekämpfung von Geldwäsche und der Terrorismusfinanzierung (“5AMLD”)

Was ist 5AMLD?

Es handelt sich hierbei um eine Weiterentwicklung der bestehenden EU-Richtlinie zur Bekämpfung von Geldwäsche und Terrorismusfinanzierung (“AMLD” – Anti-Money Laundering Directive) und ist seit Januar 2020 auf nationaler Ebene in Anwendung.

 

Was ist neu?

Erstens ändert die 5AMLD das bestehende Konzept des “digitalen Raums” und die Kundenidentifizierung auf EU-weiter Ebene und zweitens (am wichtigsten, aber nicht abschließend) wird die Anonymität der Krypto-Assets/Asset-Währungen und anderer alternativer Zahlungsmethoden in Angriff genommen. Es sollen hierbei die Krypto-Währungen und Handelsvorschriften der EU an die in den USA geltenden Vorschriften angeglichen werden.

Eine weitere neue – und auf den ersten Blick irrelevante – Änderung betrifft den Handel mit Kunstwerken (ja – Kunst!). Wenn diese 10.000 EUR oder mehr betragen, unterliegen sie nun auch der AMLD.

Die Änderungen und Ergänzungen des bestehenden Rahmens lassen sich wie folgt zusammenfassen:

– Verbesserte Transparenz über die wirtschaftlichen Eigentümer – Einrichtung von Registern für die Eigentümer von Unternehmen, Treuhandgesellschaften und ähnlichen Strukturen

– Politisch exponierte Personen – Erweiterung der Definition von Personen, die “öffentlich sichtbare Funktionen” ausüben

– Prepaid-Karten und Fernzahlungen – strengere KYC-Voraussetzungen und ein niedrigerer Schwellenwert für die obligatorische Identifizierung

– Kryptowährungen/Vermögenswerte – Angleichung der EU-Gesetzgebung an die der USA. Somit neu geltende Verpflichtungen für Fiat-Währungen und dem Handel mit jenen Einrichtungen die in Transaktionen mit Kryptowährungen involviert sind. 

– Kunstwerke oder Immobilienhändler – Parteien, die an Transaktionen im Wert von 10 000 EUR oder mehr beteiligt sind, werden zur Einhaltung verpflichtet.

 

Wer ist betroffen?

Traditionelle Finanzinstitutionen, Anbieter von Kryptodiensten (Börsen, Verwahrstellen usw.), Kunsthändler und Ähnliches.

 

Wie geht es weiter?

Ja, Sie haben Recht – die 6. Ausgabe der Richtlinie steht bereits vor der Tür!

Sie wird im Dezember 2020 erscheinen, und im Vergleich zur 5AMLD, die sich auf die Themen- und den Anwendungsbereiche konzentriert, befasst sich die 6AMLD mit der Definition von Verbrechen und den entsprechenden Strafen.

 

Marian Predov.

SFTR Update

Im Rahmen der Situation betreffend COVID-19 gab die ESMA  eine öffentliche Erklärung ab, um koordinierte Aufsichtsmaßnahmen zur Anwendung der Verordnung über Wertpapierfinanzierungsgeschäfte (SFTR) zu gewährleisten. Die ESMA erwartet, dass die zuständigen nationalen Behörden ab dem 13. April 2020 bis zum 13. Juli 2020 ihre Aufsichtsmaßnahmen gegenüber Unternehmen, die der Meldepflicht für Wertpapierfinanzierungsgeschäfte (SFT) unterliegen, nicht zu priorisieren. Weitere Einzelheiten finden Sie hier:

ESMA News

ESMA Public Statement pdf

 

Marian Predov.

 

Die ESMA hat ihre endgültigen Richtlinien für den Start der SFTR-Berichterstattung

Am 06.01.2020 veröffentlichte die ESMA ihren Abschlussbericht, die Richtlinien zur Berichterstattung und die geänderten SFTR-Validierungsregeln sowie eine Stellungnahme zu den LEI-Anforderungen.

Da die erste Phase der SFTR-Berichte am 13. oder 14. April dieses Jahres in Kraft treten wird (Thema Osterferien), versucht die ESMA möglichst viele Fragen der Branche zu klären. Ziel der Richtlinien ist es, durch Präzision und praktische Hinweise eine reibungslose und optimale Umsetzung der Meldepflichten zu gewährleisten.

Die LEI-Verfügbarkeit von Nicht-EU-Emittenten ist eines der Hauptanliegen, und die ESMA hat eine Erklärung veröffentlicht, die zur Klärung der Meldeeinheiten beiträgt und – neben anderen Bestimmungen – eine bis zu 12-monatige Frist für den Erhalt der jeweiligen LEI vorsieht. Die ESMA unterstreicht die Tatsache, dass die Lockerung nur für Emittenten aus Drittländern gilt und die LEI-Anforderungen in allen anderen Fällen, einschließlich der Identifizierung von Drittlandskontrahenten eines SFT, nicht berührt.

Die SFTR-Validierungsregeln wurden ebenfalls geändert, um sie, an die im Dezember 2019 kurz vor den Weihnachtsfeiertagen veröffentlichten, aktualisierten ISO-XML-Schemata, anzupassen.

Weitere Details finden Sie auf der Homepage der ESMA und unsere Experten besprechen gerne mit Ihnen alle Fragen zur SFTR oder zu anderen Themen des regulatorischen Reportings.

Mehr über uns auf  targit GmbH.

Marian Predov

2020 – ein Jahr mit Veränderungen für die ESMA

Die Europäische Wertpapieraufsichtsbehörde (“ESMA”) leitet und überwacht die Finanzmärkte der EU seit 2011 und hat sich seitdem als zuverlässige und konstruktive Regulierungsbehörde erwiesen.

Nach den Beschlüssen des Parlaments und des Rates der EU wird die ESMA im Jahr 2020 neue und zusätzliche Aufgaben erhalten. Diese sollen ihre Position in den Bereichen Finanzmarktaufsicht, Anlegerschutz, Transparenz und angemessene Praktiken im Hinblick auf die technologische Entwicklung, die die Innovationen täglich beschleunigt, verbessern.

Die ESMA hat bereits ihr “Jahresarbeitsprogramm 2020” veröffentlicht, in dem die Schwerpunkte und Schlüsselprioritäten für das nächste Jahr erläutert werden. Diese sollen anschließend kurz zusammengefasst werden. Mehr Informationen sind unter folgender Website zu finden:    ESMA

  • Aufsichtskonvergenz – Ziel ist eine gemeinsame Auslegung der Regeln, Konsistenz und Peer Review der Datenqualität als Voraussetzung für eine datengestützte Aufsicht.
  • Risikobewertung – die Verwendung der gesammelten Daten wird weiterverwendet, um eine effiziente Überwachung und Risikovermeidung zu gewährleisten.
  • Einheitliches Regelwerk – Im Jahr 2020 wird die ESMA die Europäische Kommission in Bezug auf einige Kernbestimmungen der MiFID II/MiFIR und MAR beraten und bei den Plänen für Capital Markets Union, Fintech und Sustainable Finance mitwirken.
  • Direkte Aufsicht – die Aufsicht über Ratingagenturen, Transaktionsregister im Rahmen von EMIR und SFTR, die Anerkennung von zentralen Gegenparteien (CCPs) und zentralen Wertpapierverwahrern (CSDs) aus Drittländern wird fortgesetzt, wobei der Schwerpunkt weiterhin auf den Prozessen, der internen Governance, den Kontrollen und der Informationssicherheit liegt.

Während die meisten dieser Aufgaben bekannt sind, sind folgende neu:

  • Überprüfung der ESA – Die ESMA passt sich den Änderungen an, die sich aus der Überprüfung der Rechtsvorschriften der Europäischen Aufsichtsbehörden (ESAs) ergeben.
  • EMIR 2.2 – Gewährleistung eines effizienten Aufsichts- und Regulierungsrahmens für die CCPs der EU und von Drittländern in Bezug auf EMIR 2.2.
  • Grenzüberschreitende Fondsverteilung – um relevante technische Informationen zu liefern und sicherzustellen, dass entsprechende IT-Tools entwickelt werden.
  • Rahmen für Wertpapierfirmen – neue Regeln und Anforderungen in Bezug auf Kapital, Liquidität und regulatorische Berichterstattung für die Wertpapierfirmen in der EU.
  • Nachhaltige Finanzen – Stärkung und Verbesserung der Offenlegung von Informationen durch Hersteller nachhaltiger Finanzprodukte und Finanzberater gegenüber Endinvestoren.

Wie jede Organisation entwickelt sich auch die ESMA ständig weiter. Die für 2020 geplanten Veränderungen werden ihre Rolle als einer der Hüter der Finanzmärkte in der EU stärken.